O setor de Compliance de qualquer instituição necessita encontrar-se atento à mitigação de riscos, especificamente o assim denominado risco de Compliance. No entendimento do BIS - Bank for International Settlement, risco de Compliance é definido como:
| Risco
legal, de sanções regulatórias, de perda financeira
ou perda de reputação, que uma organização
pode sofrer como resultado de falhas no cumprimento de leis, regulamentações,
códigos de conduta e das boas práticas. |
Desse conceito podemos perceber as duas vertentes que compõem o risco de Compliance:
Vejamos a
seguir esses dois tipos de risco.