2.2 O risco legal
| O
risco legal representa a possibilidade enfrentada pela organização
da ocorrência de eventos que impliquem em contratempos de
ordem legal. |
Assim, um ato considerado em não conformidade a leis, regulamentos ou mesmo a desobediência a padrões de Compliance que tenham como fonte convenções de negócios, códigos e padrões estabelecidos por órgãos regulatórios e demais códigos de conduta deve ser evitado, por intermédio de ações efetivas de controle preventivo.
Tal
risco implica na necessidade de uma atenção voltada não
apenas a ações internas, mas também um forte foco
junto aos parceiros da empresa. Um funcionário insatisfeito ou
mal intencionado, um fornecedor com problemas, um cliente a realizar lavagem
de dinheiro, todos são fontes de problemas legais. Assim, de acordo
com princípios éticos de respeito à privacidade de
terceiros, a empresa deve manter-se atenta aos seus diversos parceiros.