| 5.
Prevenção
5.1
Identificação de Clientes, análise do perfil do investidor
Uma das formas mais
eficiente de prevenção ao envolvimento com processos criminosos
que incorporem a instituição a um processo de lavagem de
dinheiro é uma correta gestão da relação empresa/clientes.
Essa gestão
deve incorporar:
• A manutenção de um cadastro atualizado de
clientes, o qual inclua, entre outras informações,
a identificação dos proprietários e representantes
das empresas clientes.
•
O registro das transações em moeda nacional ou estrangeira
efetuadas com os clientes.
•
A conservação desses cadastros e arquivos pelo prazo
de 5 anos.
•
O atendimento pronto e nos prazos solicitados a toda e qualquer
requisição formulado pelo COAF.
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