Ainda no mesmo documento “Função de Compliance”, a FEBRABAN indica que a “Era Compliance” tem seu início em 1960, quando a Comissão de Valores mobiliários norte-americana (Securities and Exchange Comission - SEC) passou a insistir que as instituições atuantes no mercado financeiro daquele país contratassem profissionais de Compliance, de forma a assegurar:
- Criação de procedimentos internos de controle;
- Treinamento dos recursos humanos; e
- Monitoramento permanente das atividades e processos, com o objetivo de auxiliar as áreas de negócios a obter efetiva supervisão.
A partir de 1970, o desenvolvimento do mercado de opções e metodologias outras de finanças corporativas aumentou a complexidade do trabalho dos profissionais de compliance, que passaram a se ver a frente com conceitos tais como “insider trading”, “Chinese Walls” etc. Escândalos políticos tais como o “Caso Watergate”, reunidos à crise do petróleo e repetidas crises econômicas que vieram a se suceder (crise do petróleo, segunda crise do petróleo, crise das dívidas públicas da América Latina – a incluir o Brasil em 1982, crise asiática, crise russa etc.) criaram o cenário de valorização da atividade dos profissionais de compliance. |
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